龐德聯合法律事務所

* 2008-07-25
* 中國時報
* 【中央社】

　刑事局經長期監控，今天一舉將全台最大境外基金販售集團瓦解。檢警表示，非法投顧公司利用資訊不透明，刻意隱瞞交易風險，致使投資人因為不瞭解應負擔費用與計算基準，面臨高額手續費及佣金費用，陷入高風險而不自知，即便警覺有異，也因投顧公司都是非法，也索賠無門。

　分別位於台中市的這家國際資產管理有限公司、廣告企畫有限公司，以及位於北縣板橋市的海外管理顧問公司」，未經主管機關核准私自非法販售境外基金「AIIT 」（美國國際投資人信託）、「AVIVA」（環球系列基金）、「AXA」（國衛保險基金）。

　並以私人財富管理或基金銷售平台名義，透過網路、「OPP」（OPPORTUNITY）理財講座吸收投資民眾，或以傳銷方式要求加入成為公司一員，對外推銷介紹、招攬一般民眾參加境外基金買賣。

　由於已違反「證券投資信託及顧問法」，刑事警察局偵六隊一組獲報，會同台中市、南投縣與北縣警方聯手追查。警方監控發現，非法投顧公司為逃避警方查緝，要求公司幹部下班前將公司內部機密文件放置行動碟並帶離，且高階幹部近日都將持簽證赴美，不排除有惡意掏空詐欺投資人之嫌。

　檢警今天全省同步十一處所實施搜索，一舉將投顧公司總監、總經理、副總經理等重要幹部十多人逮捕，查扣投資商品文宣等證物，全案將依違反「證券投資信託及顧問法」移送台中地檢署偵辦。

　檢警表示，這家國際資產管理有限公司是「AIIT」（美國國際投資人信託基金）在台最大代理公司。由於透過下線公司對外違法大肆銷售，先前雖遭檢調查獲下線公司，但由蔡姓女子、洪姓男子所領導的幕後總代理團隊仍逍遙法外。

　至於犯罪手法，則是由下線公司招攬顧客簽具申購書，並匯款至德意志銀行紐約分行「AIIT」指定帳戶，再由下線公司將文件寄送給代理商彙整後，寄到「AIIT」，續由「AIIT」製作憑證，依原流程轉交投資者。嫌犯為逃避警方查緝，所有文件都利用「宅急便」寄送並派員親自領件外，並更變更公司名稱、租用大樓民宅辦公，致使警方追查困難。


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